Die SEC hat FTX Big Fish erwischt und wird gegen die SBF arbeiten

Laut einem Bericht von Bloomberg hat sich der ehemalige Chief Engineering Officer von FTX, Nishad Singh, der Anklage schuldig bekannt. Singh arbeitet mit der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC zusammen und wird an dem Verfahren gegen seinen ehemaligen Chef Sam Bankman Fried (SBF) arbeiten.

Wie Bitcoinist im Dezember 2022 berichtete, haben sich zwei Mitglieder des inneren Kreises der SBF, Carolyn Ellison, ehemalige CEO von Alameda Research, und Gary Wang, Mitbegründer von FTX, schuldig bekannt und arbeiten mit der SEC und den US-Behörden zusammen. Singh ist der dritte CEO, der sich zurückzieht und sich den Ermittlungen gegen SBF anschließt.

Top FTX weiß seit mehreren Monaten, dass etwas nicht stimmt

Dem Bericht zufolge bekannte sich Singh einer Anklage in sechs Anklagepunkten schuldig, darunter Überweisungsbetrug, Verschwörung zur Begehung von Wertpapierbetrug, Verstoß gegen das Gesetz zur Wahlkampffinanzierung und andere Anklagepunkte. Während einer heutigen Anhörung vor dem Bundesgericht in Manhattan sagte der ehemalige FTX-Technikchef:

(Es tut mir) unglaublich leid für meinen Anteil daran und den Schaden, den es verursacht hat. Ich habe Maßnahmen ergriffen, um zu zeigen, dass die Einnahmen von FTX höher waren als sie waren, und diese Informationen den Wirtschaftsprüfern zur Verfügung gestellt. Ich wusste, dass mein Verhalten falsch war.

Singh gab auch zu, dass er sich der prekären finanziellen Situation von FTX und der Kredite an den kommerziellen Zweig des Unternehmens, Alameda Research, bewusst war. In diesem Sinne stellte der Richter fest, dass der ehemalige CEO „ein erhebliches Risiko ignoriert“ hat, indem er rechtswidrig im Unternehmen blieb.

In Bezug auf die Vorwürfe im Zusammenhang mit Wahlkampffinanzierung, bei der Millionen von Dollar im Namen der SBF und seines inneren Kreises an US-Politiker geschleust wurden, behauptet Singh, er habe nicht gewusst, dass die Firma seinen Namen für solche Zwecke verwendet habe.

Ebenfalls von Bitcoinist berichtet, erließ das US Southern District Court in New York eine Anklageschrift, in der es das Schema von FTX aufdeckte, seinen Einfluss in Washington zu erhöhen. Bei dieser Strategie spenden die SBF und andere an hochrangige Regierungsbeamte zum “eigenen Vorteil”.

Betrug „rein und einfach“

Die Securities and Exchange Commission, die CFTC und die US-Staatsanwaltschaft für den südlichen Bezirk von New York haben im Rahmen der Vereinbarung Anklage gegen Singh erhoben. Die Securities and Exchange Commission behauptet, dass der ehemalige technische Leiter von FTX hinter einem Softwarecode steckte, der es der Kryptowährungsbörse ermöglichte, ihre Kunden zu betrügen.

Öffentlich hat die SBF ihren Kunden und anderen versichert, dass das Unternehmen angemessene Schritte unternimmt, um seine Gelder zu schützen. Die SEC behauptet, dass diese Aussagen irreführend waren. Daher kann Singh für die „aktive Teilnahme an einem System zur Täuschung“ von FTX-Investoren verantwortlich gemacht werden.

In den letzten Augenblicken des Austauschs nahm Singh einen Kredit in Höhe von 6 Millionen Dollar für den persönlichen Gebrauch auf, heißt es in der Anklageschrift der SEC. Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagte:

Wir behaupten, dass dies schlicht und einfach Betrug war: Während FTX seine angeblich wirksamen Maßnahmen zur Risikominderung gegenüber den Anlegern bewarb, stahlen Herr Singh und seine Mitangeklagten auf der anderen Seite das Geld von Kunden, indem sie Softwarecode verwendeten, den Herr Singh unterstützte erstellen. Eine Säule unserer Wertpapiergesetze besteht darin, dass Unternehmen und ihre Vertreter, wenn sie sich zu einem Thema äußern, Anleger nicht über Angelegenheiten belügen dürfen, die für ihre Anlageentscheidungen von Bedeutung sind.