SEC und CFTC erheben parallel zum Strafverfahren Zivilklagen gegen den ehemaligen FTX-Manager Singh

Die zivilrechtlichen Anklagen gegen den ehemaligen technischen Direktor von FTX, Nishad Singh, wurden am 28. Februar bekannt gegeben, am selben Tag, an dem er vor dem Bezirksgericht von Manhattan ein Schuldbekenntnis in drei Fällen von kriminellem Betrug eingereicht hatte. Sowohl die US Securities and Exchange Commission (SEC) als auch die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) erheben Anklage gegen Singh.

Singh bekannte sich vor dem US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York in einem Fall von Überweisungsbetrug, einem Fall von Verschwörung zur Begehung von Überweisungsbetrug gegen FTX-Kunden und einem Fall von Verschwörung zur Begehung von Warenbetrug schuldig, nachdem er eine Einigung mit Staatsanwälten erzielt hatte.

Die CFTC sagte, sie beschuldige Singh des Betrugs durch Unterschlagung und der Beihilfe zum Betrug, der von Samuel Bankman Fried, FTX und Alameda Research begangen wurde. Die SEC-Beschwerde wirft Singh vor, gegen die Betrugsbekämpfungsbestimmungen des Securities Act von 1933 und des Securities Exchange Act von 1934 verstoßen zu haben. Laut SEC:

Singh wusste auch, dass Bankman-Fried im Allgemeinen oft Geschäfte führt, oder war rücksichtslos darin, nicht zu wissen [FTX and Alameda Research] ohne Rücksicht auf verantwortungsvolle Unternehmenskontrollen und angemessenes Verhalten.

Diese Agentur sagte, Singh habe keine Einwände gegen die CFTC-Gebühr erhoben und sich bereit erklärt, eine vorgeschlagene Zustimmungsverfügung einzugeben. Nach Angaben der Securities and Exchange Commission stimmte Singh einer getrennten Einigung zu und stellte ihm eine Reihe von Bedingungen auf, vorbehaltlich der Genehmigung durch das Gericht. „Er wird dauerhaft daran gehindert, gegen Bundeswertpapiergesetze, eine einstweilige Verfügung auf der Grundlage des oben beschriebenen Verhaltens und die Gewerkschaft der leitenden Angestellten und des Direktors zu verstoßen“, sagte die SEC.

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Das Gericht entscheidet auch, ob gegen ihn „unrechtmäßige Zugewinne und/oder zivilrechtliche Strafen“ verhängt werden.

⏰ JUST IN: Der frühere FTX-Manager Nishad Singh bekannte sich heute vor einem New Yorker Gericht schuldig.

Er sagte: „Es tut mir unglaublich leid für meinen Anteil an all dem.“ # Verschlüsseln #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR

– Newbie Truth (@Newbie_Truth) 28. Februar 2023

Der ehemalige FTX-CEO Sam Bankman-Fried, die ehemalige Alameda Research-CEO Caroline Ellison und der ehemalige FTX-CTO Gary Wang wurden ebenfalls von der SEC und der CFTC angeklagt. Ellison und Wang haben ihren Fall mit der SEC beigelegt, aber vereinbart, in den CFTC-Fällen zu bleiben. Die Verfahren der CFTC gegen Bankman-Fried wurden bis zum Abschluss seines Strafverfahrens ausgesetzt.