SEC-Vereinbarung mit Coinbase-Mitarbeiter wegen Insiderhandelsgebühren

Die Securities and Exchange Commission (SEC) gab am Dienstag bekannt, dass der ehemalige Coinbase-Direktor Ishan Wahi und sein Bruder Nikhil Wahi vereinbart haben, Insiderhandelsgebühren mithilfe von Erkenntnissen der Börse zu begleichen.

Ersterer musste 10,97 ETH (20.848,92 $) und 9.440 $ aufgeben, während letzterer 892.500 $ aufgeben musste.

Das Ende des ersten Insiderhandelsfalls von Crypto

Nach Angaben der Securities and Exchange Commission PressemitteilungDie Geldstrafen der Brüder stellen eine Strafe für den Verzicht auf unrechtmäßig erworbene Gewinne aus ihrem Handelssystem sowie für die Vorteile von Vorurteilen dar.

Die Brüder wurden – zusammen mit einem ihrer Freunde, Sameer Ramani – im Juli 2021 vom Justizministerium im ersten Fall von Insiderhandel mit Kryptowährungen angeklagt. Konkret wurde Ishan Wahi vorgeworfen, seinem Bruder und Freund Informationen über Münzen gegeben zu haben, die bald auf Coinbase gelistet werden würden, und die das Unternehmen vor Bekanntgabe der öffentlichen Notierung kaufen würde.

Die SEC erklärte: „Coinbase hat diese Informationen vertraulich behandelt und seine Mitarbeiter davor gewarnt, auf der Grundlage dieser Informationen zu handeln oder sie mit anderen zu teilen.“

Analyse Zeigen Sie, dass öffentliche Notierungen an beliebten Börsen einen weitgehend diskretionären Einfluss auf den Preis einer Münze haben. Tatsächlich behaupteten die Kläger, dass die Verschwörer zwischen Juni 2021 und April 2022 mit 55 verschiedenen Token-Transaktionen Gewinne in Höhe von 1,5 Millionen US-Dollar erzielt hätten.

Obwohl Ishaan zunächst wahi Streit Vorwürfe gegen ihn stehen am Ende sich schuldig bekennen im Februar in zwei Fällen wegen Verschwörung zum Überweisungsbetrug. Sein Bruder tat dasselbe bereits im September, Klage dass sein Verbrechen „etwas war, mit dem ich für immer leben muss“.

Sanktion der SEC

Die beiden Brüder einigten sich im Rahmen der Vergleichsvereinbarung darauf, die Vorwürfe der SEC nicht zu bestreiten.

Auch wenn Nikhil die höhere Geldstrafe bezahlt hat, wird er nur Geld ausgeben 10 Monate im Gegensatz zu seinem Bruder hinter Gittern 2 Jahre Haft.

Die SEC sagte, dass mindestens neun der von der Gruppe gekauften Vermögenswerte „Wertpapiere“ seien, und widersprach damit der Behauptung von Coinbase, dass die Börse keine Wertpapiere notiere. Ishan Wahi Rechtsanwälte Herausforderung Diese Behauptungen wurden im Februar erhoben und Coinbase streitet weiterhin mit der Agentur über Fiat-Ratings für Kryptowährungen insgesamt

Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, sagte in der Erklärung der Agentur: „Bundeswertpapiergesetze befreien Krypto-Asset-Wertpapiere nicht vom Verbot des Insiderhandels, ebenso wenig wie die SEC.“ „Ich bin den Mitarbeitern der Saudi Electricity Company dankbar, dass sie erfolgreich an der Lösung dieser Angelegenheit gearbeitet haben.“